本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　中國證監會遼寧證監局于2011年6月22日至29日對我公司進行了現場檢查，公司于2011年8月9日收到了遼寧證監局《關于對葫蘆島鋅業股份有限公司采取責令改正措施的決定》，指出了公司存在的問題，并提出了整改要求，內容如下：

　　1.公司獨立性不夠完善。

　　公司在資金使用、印章使用管理等方面存在與大股東不完全獨立情況。如公司資金支出需要經過大股東中冶葫蘆島有色金屬集團有限公司(以下簡稱“有色集團”)財務負責人審批;在鋅業股份部分公章使用上也需要經過有色集團有關負責人審批。

　　2.公司對往來款項可收回性分析不充分，壞賬準備計提不足。

　　截至2010年末，鋅業股份應收丹東化纖有限公司(以下簡稱“丹東化纖”)賬款余額為745萬元，丹東化纖已于2010年4月完成破產重整，普通債權清償比例為債權原值的10%，鋅業股份仍按應收賬款余額結合賬齡計提比例計提了約80%的壞賬準備，少提了10%的壞賬準備。

　　3.公司對貸款擔保可能造成的損失未采取切實措施加以保護。

　　金城股份是公司在東北唯一一家粘合劑供應商，鋅業股份與金城股份達成協議，在每次采購結算時鋅業股份支付50%的貨款，剩余50%貨款用于沖減對金城造紙的預付賬款和法院扣款，還有剩余則作為擔保損失保證金。但公司一直以來對金城造紙預付賬款余額較大，2010年末和截止檢查日止，預付金城造紙款項余額還有500多萬元，公司對貸款擔保損失疏于保護。對可能造成的損失關注不充分，公司沒有預計擔保損失，對被扣劃款項也只是按賬齡計提了壞賬準備(被扣劃款項賬面余額1334萬元，計提壞賬準備345萬元)。

　　按照證監會的有關規定，要求我公司于2011年12月31日前予以改正。

　　我公司將針對上述問題，提出切實可行的整改措施，于30日內將整改報告報送中國證券監督管理委員會遼寧證監局，并于2011年12月底前完成整改工作。

　　特此公告

　　葫蘆島鋅業股份有限公司

　　2011年8月10日

　　葫蘆島鋅業股份有限公司

　　第六屆董事會第十五次會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　葫蘆島鋅業股份有限公司第六屆董事會第十五次會議，于2011年8月9日下午在公司三樓會議室以現場及通訊方式舉行。會議前10天，公司董事會秘書辦公室將會議通知送達或傳真給本人。應到會董事9人、實到會董事9人，公司監事和高管人員出席會議，符合《公司法》、《證券法》和《公司章程》的規定。

　　會議由董事長許健主持。

　　會議表決通過如下決議：

　　1.審議通過了公司《期貨套期保值業務管理制度》

　　表決結果：同意票9 票;反對票 0 票;棄權票0 票。??

　　2.審議通過了公司《關于2011年開展期貨套期保值業務》的議案

　　具體內容詳見2011年8 月11日《中國證券報》、《證券時報》和巨潮資訊網。

　　表決結果：同意票9 票;反對票 0 票;棄權票0 票。

　　特此公告

　　葫蘆島鋅業股份有限公司

　　2011年8月9日

　　葫蘆島鋅業股份有限公司關于

　　2011年開展期貨套期保值業務的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　鑒于國內外有色金屬價格行情波動大，為有效規避市場風險，更好地保障公司生產經營績效，對公司生產經營相關的有色金屬開展套期保值業務是十分必要的。公司2011年擬循環操作投入套期保值業務金額不超過9000萬元人民幣，根據深圳證券交易所《股票上市規則》、《信息披露業務備忘錄第26號———衍生品投資》、《公司章程》及相關法律、法規的規定，屬公司董事會權限范圍，無需提交公司股東大會審議。公司已將《公司關于2011年開展期貨套期保值業務的議案》提交公司第六屆董事會第十五次會議審議通過。

　　一、2011年度預計開展的商品期貨套期保值交易的主要條款：

　　1、期貨品種

　　公司套期保值業務只限于上海期貨交易所交易的與公司生產經營相關的產品鋅、銅金屬期貨品種。

　　2、預計全年套期保值數量：鋅：不超過5萬噸;銅：不超過6000噸;

　　3、2011年公司擬循環操作投入套期保值業務金額(保證金)不超過9000萬元人民幣(占公司2010年度已審計凈資產的7.44%)。

　　4、合約期限：公司所開展的所有品種的套期保值業務期限不超過1年。

　　5、履約擔保：保證金

　　6、交易杠桿倍數：15以內

　　7、流動性安排：不超過9000萬元人民幣

　　8、清算交收原則：平倉或交割

　　9、支付方式：現金

　　10、違約責任：遵照上海期貨交易所相關規定

　　二、套期保值的必要性

　　公司從事期貨交易，目的是充分利用期貨市場的套期保值功能，最大可能的規避產品庫存、在途原料因現貨市場價格大幅波動給公司帶來的風險，公司有必要開展期貨的保值業務。

　　三、開展期貨投資的準備情況

　　公司董事會第六屆第十五次會議已審議通過《期貨套期保值業務管理制度》。公司已成立期貨工作領導小組，在董事會權限范圍內，落實期貨套期保值業務計劃，具體業務由專人負責實施。

　　四、套期保值的風險分析

　　公司進行的期貨套期保值業務遵循的是鎖定原料采購價格、產品銷售價格而進行套期保值的原則，不做投機性、套利性的交易操作，對此公司《期貨套期保值業務管理制度》有嚴格的風險控制規定。

　　通過期貨套期保值操作可以規避有色金屬市場價格劇烈波動對公司的影響，使公司專注于生產經營，在商品價格發生大幅波動時，仍保持一個穩定的加工費水平，但同時也會存在一定風險：

　　(1)市場風險：期貨行情變動較大，交易所可能臨時啟動限倉措施，造成投資損失。

　　(2)流動性風險：期貨投資面臨流動性風險，由于運輸困難可能面臨實物交割的風險。

　　(3)資金鏈風險：由于保證金不足可能導致頭寸被強制平倉而造成損失。

　　(4)操作風險：因內部控制原因導致操作不當而產生的意外損失。

　　(5)法律風險：與相關法規沖突致使法律風險及交易損失。

　　五、風險控制措施

　　(1)公司投資的期貨業務以套期保值為目的。公司將嚴格按照已制訂的套期保值方案，操作上嚴格遵照原料采購及產品銷售相對應的原則，風險可得到有效控制。

　　(2)嚴格執行前、中、后臺職責和人員分離原則，交易人員與會計人員不得相互兼任。

　　(3)加強對銀行賬戶和資金的管理，嚴格資金劃撥和使用的審批程序。

　　(4)當市場發生重大變化或出現重大浮虧時要成立專門工作小組，及時建立應急機制，積極應對，妥善處理。

　　(5)公司有專門的風險控制部門和作業人員，有規范的風險控制制度，能持續監控和報告各類風險，在市場波動劇烈或風險增大情況下，增加報告頻度，并及時制訂應對預案。

　　(6)在業務操作過程中，嚴格遵守國家相關法律、法規的規定，防范法律風險。

　　(7)公司定期對套期保值業務的規范性、內控機制的有效性、信息披露的真實性等方面進行監督檢查。

　　六、期貨公允價值分析

　　期貨交易價格具有預期性、連續性、公開性、權威性、流動性強的特點，期貨交易價格能充分反映公允價值。

　　七、會計政策及核算原則

　　公司根據《企業會計準則第22 號-金融工具確認和計量》、《企業會計準則第24 號-套期保值》對金融衍生品的公允價值予以確定。

　　八、獨立董事發表的獨立意見

　　我們本著認真、負責的態度，基于客觀、獨立判斷立場，就葫蘆島鋅業股份有限公司2011年度開展期貨套期保值業務事項發表如下獨立意見：

　　1、公司使用自有資金利用期貨市場開展與公司生產經營相關的產品套期保值業務的相關審批程序符合國家相關法律、法規及《公司章程》的有關規定。

　　2、在保證正常生產經營的前提下，公司2011年度累計使用保證金不超過人民幣9000萬元的自有資金開展期貨套期保值業務，有利于鎖定公司的產品加工費，控制經營風險，提高公司抵御市場波動和平抑價格震蕩的能力，不存在損害公司和全體股東利益的情形。

　　綜上所述，我們認為公司將期貨套期保值業務作為平抑產品價格波動的有效手段，通過加強內部控制，落實風險防范措施，提高經營管理水平，有利于公司的發展。

　　九、公司已開展的期貨套期保值業務情況

　　公司2008-2010年期間期貨套期保值交易情況及盈虧情況如下表：

　　2011年上半年公司發生的期貨套期保值業務：鋅2300噸，累計投入資金(保證金)金額約為313.5萬元，約占公司2010年度已審計凈資產的0.26%，盈利141萬元，截止目前持倉量為0。

　　特此公告。

　　葫蘆島鋅業股份有限公司

　　董事會

　　2011年8月9日