據介紹，修訂后的《風險控制管理辦法》引入了新的風險控制措施--交易限額制度，交易所在綜合判斷市場交易情況后，可以對不同的上市品種、合約，對部分或者全部會員、特定客戶，實施交易限額制度，以防范期貨市場交易過熱等情況。具體標準和實施方案由交易所另行公布。套期保值交易不適用交易限額制度。
同時，《風險控制管理辦法》還調整了銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材期貨合約在交割月前一月及交割月對期貨公司會員的限倉方式，由目前的數額限倉調整為比例限倉，該比例值設置為25%，該修訂內容適用于銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材1608合約及其后續合約，銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材的1606合約、1607合約仍按照原持倉限額規則執行。另外，將銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材5個期貨品種在期貨公司會員達到或者超過持倉限額后的處置方式，從強行平倉調整為“不得同方向開倉交易”。上述調整與交易所其余9個品種保持了一致。
上期所相關負責人表示，近年來，隨著期貨市場的發展，期貨公司會員持倉規模不斷擴大，對期貨公司會員采取數額限倉的制度已越來越不能適應市場發展的要求。而上期所對除銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材等之外的期貨品種均已采用了25%的比例限倉方式，實踐結果也證明整體運行效果良好。可見，對期貨公司會員采用比例限倉優于數額限倉，既能有效控制持倉集中度，又能使期貨公司會員的持倉隨著市場規模的變化而保持一定的彈性。
此外，在要求期貨公司會員對達到交易所報告界限的客戶提供的有關材料進行初審的基礎上，修訂后的《風險控制管理辦法》還要求期貨公司會員妥善保管有關大戶報告的客戶簽字原始文件或電話記錄等其他證明文檔，以健全期貨公司會員在大戶報告制度中所應當履行的職責，提高大戶報告的真實性與準確性。
據悉，此次《結算細則》的修訂主要涉及兩個方面：一是完善了交易手續費制度，二是增加了申報費、撤單費等計收制度。近年來，在應對期貨市場風險時，交易所除采取漲跌停板、交易保證金調整措施外，也會適時地運用手續費調整機制。實踐證明，手續費調整機制在抑制短線交易、調控市場過熱行情等方面發揮了積極的作用。
上期所負責人表示，此次《結算細則》修訂以后，交易所可以針對品種或合約、不同的交易行為采取差異化的收費措施，避免一刀切的做法，風險管理指向性將更為精準、明確。而申報費、撤單費的計收也增加了交易所通過手續費調整進行風險管理的手段和工具，與精細化、差異化風險管理的思路一脈相承。交易所將根據市場情況，決定是否收取申報費、撤單費等費用，具體計收標準以及實施方案另行公布。
